成人电影 大成优质精选羼杂型证券投资基金更新       招募说明书    基金经管东说念主：大成基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二〇二五年一月 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                 招募说明书                        着急教导   大成优质精选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 11 月   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种经久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市集基金、但低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回法律解释等各别带来的独特风险。本基 金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投本钱基金前， 应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具辛勤概要等信息裸露文献，全面相识 本基金的风险收益特征和家具本性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、资产状 况等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适合，充分推敲自身的风险承受才调，感性判 断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出独处、严慎决策，赢得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的种种风险。基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的操作或技 术风险、本基金的独特风险等。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独特的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技艺风险和合规风险等。多数赎回风险是洞开式基金所独特的一种风险，即当单个 洞开日基金的净赎回苦求份额越过前一洞开日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 实时赎回持有的全部基金份额。   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回 法律解释等各别带来的独特风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书 来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                       、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常来回，港股不成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采取将部 分基金资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存在 不合港股进行投资的可能。具体风险请见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金可投资于资产支柱证券，因此可能濒临资产支柱证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   基金经管东说念主承诺依照恪尽责守、教授信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹格外净值落魄并不预示其将来业 绩推崇，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具辛勤 概要等信息裸露文献。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在作念出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。   投资者应当通过本基金经管东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告或基金经管东说念主网站公示。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理相关信息进行了更新，基金司理相关信息更 新截止日为 2024 年 12 月 27 日。本招募说明书更新也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书 （更新）所载内容限制日为 2024 年 7 月 28 日（其中东说念主员变动信息以公告日为准），联系财 务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日，本说明中所列财务数据未经审计。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                                                                                                   招募说明书 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书                   一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》                                        （以 下简称《信息裸露办法》）、             《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》                                    （以下简称 《流动性风险经管章程》）、其他联系章程及《大成优质精选羼杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者环节遗漏，并对其 确切性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤苦求召募 的。本基金经管东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成优质精选羼杂型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所 刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                           、《运作办法》、                                  《信息裸露办法》、 《销售办法》、基金合同格外他联系章程享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成优质精选羼杂型证券投资基金基金合同》。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                 招募说明书                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改良和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 行政规章以格外他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其频频作念出的改良 设立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖章程范围内的香港联合来回所 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书 上市的股票 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资经管办法》及相关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、迁徙、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支柱基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 受大成基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 份额余额格外变动情况的账户 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                 招募说明书 申购、赎回、迁徙、转托管及按期定额投资磋磨等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通来回且该办事日为非港股通来回日时，则基金经管东说念主可根据践诺情况决定本基金是否 洞开申购、赎回及迁徙业务，具体以届时的公告为准）              ：指《大成基金经管有限公司洞开式基金注册登记业务法律解释》，是表率 基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东说念主和投资东说念主共同 慑服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额迁徙为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁徙中转入苦求份额总额后的余额) 越过上一洞开日基金总份额的 10% 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中 计提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 将基金调节投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 其更新 置计帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在环节不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不细则性的资产；（三）其他资产价值存在环节不细则性的资产 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                  招募说明书                             三、基金经管东说念主      （一） 基金经管东说念主概况      称号：大成基金经管有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册本钱：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司股东为中泰信赖有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资经管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      量度东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金经管有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金经管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化更始高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金经管有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                 招募说明书 任大成国际资产经管有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金经管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金经管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学经管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金经管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限职责公司，现任中泰信赖有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公 司董事。   宋奋斗先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 征战（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职责公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职责公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等办事。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司董事。   胡维翊先生，独处董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，独处董事，香港浸会大学工商经管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金经管有限公司独处董事。   江涛女士，独处董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国际企业经管部副总司理（主理办事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司独处董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技艺员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                      招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办文告处副处长（主理办事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职责公司策略发展部实行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金经管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技艺有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金经管有限公司详尽经管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金经管有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金经管有限公司监察稽核部实行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾任深圳市广聚能源股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督经管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金经管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产经管有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行磋议参谋人，国际货币基金组织国际本钱市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡查员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                  招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会阅历经管部、 专科连系部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备办事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、搭理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司守护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，守护长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行办事；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金经管有限公司，任守护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金经管有限公司，任守护长。2022 年 6 月起任大成基金经管有限公司守护长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾接事于博时基金经管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资经管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   魏庆国：北京大学经济学硕士。证券从业年限 14 年。2010 年 7 月至 2012 年 11 月任华 夏基金经管有限公司研究部研究员。2012 年 12 月至 2013 年 3 月任吉祥大华基金研究部研 究员。2013 年 5 月加入大成基金经管有限公司，曾担任大成金钱经管 2020 人命周期证券投 资基金基金司理助理，现任股票投资部总监助理。2015 年 4 月 7 日起任大成中小盘羼杂型 证券投资基金（LOF）基金司理（改名前为大成中小盘股票型证券投资基金（LOF））。2015 年 4 月 7 日至 2016 年 8 月 19 日任大成精选升值羼杂型证券投资基金基金司理。2015 年 7 月 28 日至 2016 年 8 月 19 日任大成改进成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理。2016 年 3 月 22 日至 2020 年 5 月 18 日任大成趋势通知纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理。 理。2020 年 3 月 23 日起任大成行业前锋羼杂型证券投资基金基金司理。2020 年 4 月 29 日 至 2021 年 5 月 20 日任大成科技改进羼杂型证券投资基金基金司理。2020 年 7 月 16 日起任 大成科技破钞股票型证券投资基金基金司理。2021 年 5 月 25 日起任大成改进趋势羼杂型证 券投资基金基金司理。2022 年 7 月 28 日起任大成优质精选羼杂型证券投资基金基金司理。 金司理。具有基金从业阅历。国籍：中国 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                 招募说明书   李煜：南京理工大学工学博士。证券从业年限 14 年。曾接事于国信证券股份有限公司、 德邦基金经管有限公司、博时基金经管有限公司、南边基金经管股份有限公司，历任行业研 究员、基金司理、研究部总监、投资司理。2022 年 3 月加入大成基金经管有限公司，曾担 任股票投资部基金司理，现任混联合产投资部基金司理。2022 年 7 月 1 日至 2024 年 8 月 8 日任大澄净瑞持重配置羼杂型证券投资基金基金司理。2022 年 11 月 24 日起任大成红利优 选一年持有期羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月 30 日至 2024 年 3 月 7 日 任大成恒享春晓一年按期洞开羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 3 月 30 日起任大澄净 禄纯真配置羼杂型证券投资基金、大成恒享羼杂型证券投资基金基金司理。2024 年 12 月 27 日起任大成优质精选羼杂型证券投资基金基金司理。具有基金从业阅历。国籍：中国   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基 金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究 部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员； 皆炜中，基金司理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，来回经管部总 监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金司理，研究部 总监助理，股票投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金经管东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》格外他联系章程，基金经管东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；              、基金合同格外他联系章程，履行信息裸露及说明义务；                                    、基金合同 格外他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予阴私，不向他东说念主泄露，但向监管机 构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合理成本 的条件下得到联系辛勤的复印件； 管东说念主； 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （四） 基金经管东说念主承诺 采取灵验措施，小心违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面限定轨制，采取 灵验措施，小心以下《基金法》、《运作办法》不容的行动发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例和中国证监会不容的其他行动。 法例及行业表率，教授信用、辛苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法筹议；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）断绝、干预、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、铺张权益；   （7）泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋磨等信息； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书      （8）除按本基金经管东说念主公司轨制进行基金投资外，顺利或障碍进行其他股票来回；      （9）协助、接受录用或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券来回；      （10）违反证券来回景观业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，郁闷市集秩 序；      （11）专诚毁伤基金投资者格外他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不耿介技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息裸露不确切，有误导、欺骗因素；      （15）法律法例和中国证监会不容的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱格外他不耿介的证券来回举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主格外控股股东、践诺限定东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。相关来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。环节关联来回应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或调节上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受相关限制或按调节后的章程实行。      （五） 基金司理的承诺 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书 利益； 期间瞻念察的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋磨等信 息；      （六） 基金经管东说念主的里面限定轨制      本基金经管东说念主为加强里面限定，促进公司诚信、正当、灵验筹议，保障基金份额持有东说念主 利益，退换公司及公司股东的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《证券投资基金公 司经管办法》、       《证券投资基金经管公司里面限定领导办法》等法律法例，并勾通公司践诺情 况，制定《大成基金经管有限公司里面限定大纲》。      公司里面限定是指公司为驻扎和化解风险，保证筹议运作适合公司的发展缱绻，在充分 推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作顺序与限定措施而 形成的系统。公司建立科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系，制定科学完善的内 部限定轨制。      公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面限定系统和支柱其灵验性承担最终职责，公司经管层对里面 限定轨制的灵验实行承担职责。      （1）保证公司筹议运作严格慑服国度联系法律法例和行业监管法律解释，自愿形成称职经 营、表率运作的筹议念念想和筹议理念。      （2）驻扎和化解筹议风险，栽种筹议经管效益，确保筹议业务的持重运行和受托资产 的安全无缺，已矣公司的不绝、踏实、健康发展。      （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、无缺、实时。      （1）健全性原则。里面限定涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、实行、监督、反馈等各个法子。      （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控顺序，退换内限定度 的灵验实行。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对独处，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹议经管方法裁减运作成本，栽种经济效益， 以合理的成本限定达到最好的里面限定效果。   （1）正当合规性原则。公司内限定度适合国度法律、法例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面限定轨制涵盖公司筹议经管的各个法子，不得留有轨制上的空 白或错误。   （3）审慎性原则。制定里面限定轨制以审慎筹议、驻扎和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着联系法律法例的调节和公司筹议策略、筹议方针、筹议理念等 表里部环境的变化进行实时的改良或完善里面限定轨制。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定举止、信息调换和里面监控。   （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括筹议理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教导等内容。   （2）公司经管层巩固缔造内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险驻扎相识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险相识联合到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐发独处董事和监事会的监督职能，不容不耿介关 联来回、利益运输和里面东说念主限定气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互独处。公司建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 顺序和经管议事法律解释，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹议特色设立顺序递进、权责调理、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺慑服，在授权范围内承担职责。 严格的检验和反馈。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 量，并提倡风险调节的建议；对投资事迹进行评价，包括合座推崇分析、事迹构因素析以及 事迹短期和经久不绝性磨真金不怕火；对将要张开的新业务和改进性家具的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等办事。   （6）建立灵验的东说念主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任才调。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻扎和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权经管轨制，授权限定联合于公司筹议举止的长久。 授权模范祥和序，保证授权轨制的贯彻实行。 价，对已不适用的授权实时改良或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独处运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辨认各岗亭职责，投资和来回、来回和清 算、基金司帐和公司司帐等着急岗亭不得有东说念主员的重复。着急业务部门和岗亭进行物理阻碍。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危境处理机制祥和序。   （12）退换信息调换渠说念的通达，建立了了的说明系统。   （13）建立灵验的里面监限定度，树立守护长和独处的监察稽核部门，对公司里面限定 轨制的实行情况进行不绝的监督，保证里面限定轨制落实。公司按期评价里面限定的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自愿慑服国度联系法律法例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取限定措施。   （2）研究业务限定主要内容包括： 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 选库。   （3）投资决策业务限定主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策顺序、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金来回业务限定主要内容包括： 行来回。 法非法或者其他颠倒情况，应当实时说明相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，小心不耿介关联来回毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联来回的，在相关投资研究说明中卓越说明，并报公司风险限定委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹议和正当例范的基础上尽力金融改进。在充分论证的前提下周密考 虑金融改进品种或业务的法律性质、操作顺序、经济后果等，严格限定金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念佛管、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   （8）制定详备的登记过户办事历程，建立登记过户电脑系统、数据按期查对、备份制 度，建立客户辛勤的阴私支柱轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会联系章程，建立完善的信息裸露轨制，保证公 开裸露的信息确切、准确、无缺、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息裸露办事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息裸露的检验和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的造作提倡处理办法，并考究相关东说念主员的职责。   （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开裸露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，除名安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的经管轨制。   信息技艺系统的联想开发适合国度、金融行业软件工程模范的要求，编写无缺的技艺资 料；在已矣业务电子化时，树立阴私系统和相应限定机制，并保证狡计机系统的可稽性，信 息技艺系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施， 确保系统安全运行。   （15）狡计机机房、征战、汇聚等硬件要求适合联系模范，征战运行和退换整个这个词过程实 施明确的职责经管，严格辨认业务操作、技艺退换等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分推敲到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、拜访限定、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息技艺系统联想、软件开发 等技艺东说念主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令按期更换，不得向他东说念主涌现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员支柱。   （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、确切和无缺，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格狡计机来回数据的授权改良顺序，并坚持电子信息数据 的按期检验轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，着急数据他乡备份而且经久保存。   （18）信息技艺系统按期稽核检验，完善业务数据支柱等安全措施，进行清除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作历程和司帐岗亭办事手册，并针对各个风险限定点建立严实的司帐系统限定。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书   （20）明确职责辨认，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，不容需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面相互独处。基金司帐核算与公司司帐核算相互独处。   （22）采取稳当的司帐限定措施，以确保司帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济职责。   （23）采取合理的估值方法和科学的估值顺序，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割办事，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本限定和事迹考查轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案支柱和财务嘱咐轨制，财会部门妥善支柱密押、业务用章、 支票等着急凭据和司帐档案，严格司帐辛勤的调阅手续，小心司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务相差审批轨制和用度报销运作经管办法，自愿慑服国度财税轨制和 财经顺序。   （28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会相关 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核办事的需要和董事会授权，守护长不错列席公 司相关会议，调阅公司相关档案，就里面限定轨制的实行情况独处时履行检验、评价、说明、 建议职能。守护长按期和不按期向董事会说明公司里面限定实行情况，董事会对守护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核办事，公司保证监察 稽核部门的独处性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作顺序和组织顺序。   （31）强化里面检验轨制，通过按期或不按期检验里面限定轨制的实行情况，确保公司 各项筹议经管举止的灵验运行。   （32）公司董事会和经管层有趣和支柱监察稽核办事，对违反法律、法例和公司里面控 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书 制轨制的，考究联系部门和东说念主员的职责。   （1）本基金经管东说念主承诺以上对于里面限定轨制的裸露确切、准确。   （2）本基金经管东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展握住完善里面限定轨制。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                               招募说明书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   量度电话：010-66105799   量度东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务筹议情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“教授信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面限定体系、表率 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里无边 投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚联合产经管磋磨、证券公司定向资产经管磋磨、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为种种客户提供个性 化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》                               、香港《财资》、好意思国                《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好 《环球金融》、内地《证券时报》、 托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融鸿沟的持 续认同和往常好评。   （四）基金托管东说念主的里面限定情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面限定 COSO 准 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书 则从里面环境、风险评估、限定举止、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险限定体系，并纳入调理的风险经管体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和限定体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的握住出现，资产托管部彻里彻外将风险经管置于与业务发展同等着急的位置，视风险 驻扎和限定为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险经管，将风险限定责 任落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面限定和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属办法的限定及灵验性说明，充分标明独处第 三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面限定方面的健全性和灵验性的全面认同，也 说明注解中国工商银行托管服务的风险限定才调也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。      （1）资产托管业务筹议经管正当合规；      （2）促进已矣资产托管业务发展策略和筹议方针；      （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；      （4）栽种资产托管筹议效率和效果；      （5）业务记录、司帐信息和其他筹议经管相关信息的确切、准确、无缺、实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面限定应联合决策、实行和监督全过程，袒护资产 托管业务各项业务历程和经管举止，袒护整个机构、部门和从业东说念主员。      （2）着急性原则。资产托管业务里面限定应在全面限定基础上，存眷着急业务事项、 要点业务法子和高风险鸿沟。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面限定应在机构树立、权责分配及业务历程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）适合性原则。资产托管业务里面限定应当与筹议限制、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调节，以合理成本已矣里面限定方针。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面限定应坚持风险为本、审慎筹议的理念，设立机 构或开展各项筹议经管举止均应坚持内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面限定应权衡实施成本与预期效益，以合理成本 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 已矣存效限定。   资产托管业务里面限定纳入全行调理的里面限定体系。   （1）总行资产托管部根据里面限定基本章程建立健全资产托管业务里面限定体系，作 为全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面限定基本章程建立健全里面限定体系，建立 与托管业务条线相适合的里面限定运行机制，细则各项业务举止的风险限定点，制定模范统 一的业务轨制；采取稳当的限定措施，合理保证托管业务历程的筹议效率和效果，组织开展 资产托管业务里面限定措施的实行、监督和检验，督促各机构落实限定措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控经管办事，根据年度办事要点，按期或 不按期在全行开展相关业务监督检验，将托管业务检验式样整合到全行业务监督检验办事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面限定的实行机构，负责组织开展本 机构里面限定的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部有趣里面限定轨制的征战，坚持把风险驻扎和限定的理念和方法融 入岗亭职责、轨制征战和办事历程中，建立了一整套里面限定轨制体系，包括《资产托管业 务经管章程》、       《资产托管业务里面限定经管办法》                      、《资产托管业务全面风险经管办法》、                                       《资 产托管业务营运经管办法》、             《资产托管业务合同经管办法》、                           《资产托管业务档案经管办法》、 《资产托管业务系统经管办法》、               《资产托管业务环节突发事件救急预案》、                                 《资产托管业务从 业东说念主员经管办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、 服务质地、收费、反洗钱、小心利益打破、业务连气儿性、考查、信息系统等全方面实行里面 限定措施。   资产托管业务切实履行风险经管第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的经管念念路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为经管要点，搭建适合资产托管业务特色的风险经管架构， 通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运更始、建立资产托管风险经管委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列征战、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员经管等措施，灵验限定操魄力险、合规风险、声誉风 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事磋磨和救急预案，具备行之灵验的 灾备复原决策、充足的移动办公征战、同城异城相勾通的备份办公景观、必要的办当事者说念主员、 科学了了的 AB 岗亭树立及按期演练机制。在环节突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令采取或递次启动“原景观现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、       “部分异城他乡+居家”、                  “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运汇聚，向客户提供连气儿性服务，确保 托管家具日常来回的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法祥和序   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法例的章程，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益 分配、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律 法例章程的行动，应实时以书面样子通知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通知后应及 时查对，并以书面样子对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有环节非法行动，应立即说明中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书                          五、相关服务机构   （一） 销售机构及量度东说念主   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   量度东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资搭理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   量度东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   客服电话：95588   量度东说念主：洪渊   量度电话：010-66105799   传真：010-66107914   网址：www.icbc.com.cn   （2）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （3）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦   法定代表东说念主：方合英   量度东说念主：王晓琳   量度电话：010-66637271   传真：010-65559229   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （4）吉祥银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东说念主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   量度东说念主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （5）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东说念主：陆华裕   量度东说念主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （6）东莞银行股份有限公司 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东说念主：卢国锋   量度东说念主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （7）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   法定代表东说念主：顾敏   客服电话：95384   量度东说念主： 罗曦   电话：0755–89462447   网址：http://www.webank.com   （8）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客服电话：4008888108   量度东说念主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （9）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   量度东说念主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书   （10）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东说念主：宫少林   客服电话： 95565   量度东说念主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （11）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   量度东说念主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （12）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   量度东说念主：辛国政   量度电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （13）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东说念主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   量度东说念主：奚博宇   电话：027-65799999 大成优质精选羼杂型证券投资基金                              招募说明书   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （14）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   量度东说念主：陈剑虹   电话：0755-81682519   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （15）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   量度东说念主：李欣   邮编：410004   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （16）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东说念主：王春峰   量度东说念主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （17）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：周易   客服电话： 95597   量度东说念主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （18）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   量度东说念主：赵如意   量度电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （19）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州市石路爱河桥路 28 号   法定代表东说念主：范力   电话：0512-65581136   传真：0512-65588021   量度东说念主：方晓丹   客服电话：95330   网址： http://www.dwzq.com.cn   （20）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话： 95525   量度东说念主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134 大成优质精选羼杂型证券投资基金                             招募说明书   网址：www.ebscn.com   （21）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：胡伏云   量度东说念主：陈靖   量度电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （22）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   量度东说念主：安岩岩   电话：0431-85096517   传真：0431-85096795   网址：www.nesc.cn   （23）南京证券股份有限公司   办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号   法定代表东说念主：步国旬   客服电话：95386   量度东说念主：石健   电话：025-83367888   传真：025-83364032   网址：www.njzq.com.cn   （24）国联证券股份有限公司   注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号   法定代表东说念主：姚志勇 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   客服电话：95570   量度东说念主：沈刚   电话：0510-82831662   传真：0510-82830162   网址：www.glsc.com.cn   （25）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼   法定代表东说念主：陈照星   客服电话：95328   量度东说念主：陈士锐   电话：0769-22112151   传真：0769-22115712   网址：www.dgzq.com.cn   （26）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼   法定代表东说念主：徐丽峰   量度东说念主：周欣玲   电话：0791-86281305、13803512671   传真：0791-86281305   客户服务电话：956080   网址：www.gszq.com   （27）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务热线：4008888818   量度东说念主：金达勇   电话：0755-83025723   传真：0755-83025991   网址：www.hx168.com.cn 大成优质精选羼杂型证券投资基金                              招募说明书   （28）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   量度东说念主：吴阳   电话：0531-81283938   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （29）华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古通衢 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号   办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼   法定代表东说念主：林立   客服电话：400-188-3888   量度东说念主：李琳   电话：0755-82707857   传真：0755-23613751   网址：www.chinalions.com   （30）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   电话：029-87211668   量度东说念主：张吉安   客服：95582   网址：www.west95582.com   （31）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法定代表东说念主：徐伟琴   客服电话：95357   量度东说念主：付佳 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书   电话：021-23586603   传真：021-23586860   网址：http://www.18.cn   （32）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢 1 号 4 楼   法定代表东说念主：张智河   量度电话：95385、 400-660-9839   网址：www.grzq.com   （33）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济技艺开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层   法定代表东说念主：严亦斌   量度东说念主：彭莲   量度电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （34）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   量度东说念主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （35）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主：刘加海   量度东说念主电话：021-20515476   客服电话：4008209898   网址：https://www.cnhbstock.com/ 大成优质精选羼杂型证券投资基金                              招募说明书    （36）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    量度东说念主：刘宏莹    量度电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （37）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法定代表东说念主：皆凌峰    量度东说念主：陈臣    量度方式：010-84489855-8011    客服电话：400-158-5050    网址：http://www.tl50.com    （38）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司    注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号    法定代表东说念主：杨懿    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号    量度东说念主：张燕    量度电话：010-58325388*1588    客户服务电话：010-83275199    网址：www.xinlande.com.cn    （39）上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 大成优质精选羼杂型证券投资基金                             招募说明书   法定代表东说念主：吕柳霞   量度东说念主： 毛善波   电话：021-50810673   传真：021-50810687   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （40）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   法东说念主代表：刘明军   公告量度东说念主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （41）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东说念主：葛新   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   机构量度东说念主：孙博超   量度东说念主电话：010-59403028   量度东说念主传真：010-59403027   客户服务电话：95055-4   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   （42）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东说念主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   量度东说念主：徐诚 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                招募说明书   量度电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （43）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东说念主代表：其实   量度东说念主：潘世友   电话：021-54509998   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （44）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东说念主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665   量度东说念主: 张茹   量度电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   量度东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （46）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东说念主：张跃伟 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书   客服电话：4008202899   量度东说念主：邱燕芳   电话：021-20691931   传真：021-20691861   网址：www.erichfund.com   （47）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼   法东说念主代表：凌顺平   量度东说念主：林海明   电话：0571-88911818-8580   传真：0571-88911818-8002   客服电话：952555   网站地址：www.5ifund.com   （48）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东说念主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （49）嘉实金钱经管有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   法定代表东说念主：赵学军   电话： 010-65215588   传真： 010-85712195   量度东说念主：李雯   量度东说念主邮箱：liwen@harvestwm.cn   客服电话：400-021-8850 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书   网址： www.harvestwm.cn   （50）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：四川省成都市成华区征战路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼   法定代表东说念主：于海锋   量度东说念主：隋亚方   电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   法定代表东说念主：才殿阳   量度东说念主：魏晨   量度方式：010-52413385   客服电话：400-6099-200   网址：http://www.yixinfund.com   （52）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   客服电话：95177   网址：https://www.snjijin.com/   （53）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   量度东说念主：丁向坤   电话：010-56282140   传真：010-62680827   客户服务电话：400-055-5728 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书    网址：http://www.hcfunds.com    （54）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼    法定代表东说念主：穆飞虎    量度东说念主：穆飞虎    量度电话： 010-58982465    传真：010-62676582    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （55）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：黄祎    量度东说念主：徐亚丹    量度电话：021-50712782    传真：021-50710161    客服电话：400-799-1888    网址： www.520fund.com.cn    （56）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    电话：021-52822063    传真：021-52975270    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （57）上海基煜基金销售有限公司 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                 招募说明书      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室      法定代表东说念主：王翔      量度东说念主：安彬      客服电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      （58）上海中正达广基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室      办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室      法定代表东说念主：黄欣      公司电话：021-3376-8132      客服电话：400-6767-523      网址：http://www.zzwealth.cn      （59）北京虹点基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元      办公地址：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元      法定代表东说念主：胡伟      传真：010-65951887      电话：010-65951887      客服电话：400-618-0707      网址：www.hongdianfund.com      （60）珠海盈米基金销售有限公司      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      法定代表东说念主：肖雯      办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203      量度东说念主：黄敏嫦      网站：www.yingmi.cn      客服电话：020-89629066      （61）和耕传承基金销售有限公司 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                         招募说明书    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间    办公地址：北京市向阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座    法定代表东说念主：王旋    客服电话：4000-555-671    网址：http://www.hgccpb.com/    （62）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主： TEO WEE HOWE    量度东说念主：叶健    电话：0755-89460507    传真：0755-21674453    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （63）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06    办公地址：北京市大兴区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团总部    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）    传真：010-8919566    网址：https://kenterui.jd.com    （64）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东说念主：赖任军    量度东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                 招募说明书   传真：0755-26920530   客户服务电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （65）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   量度东说念主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （66）上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （67）上海中原金钱投资经管有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （68）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东说念主：马永谙   量度东说念主：卢亚博   量度电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书   网址：www.licaimofang.cn   （69）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   量度东说念主：王超   客户服务电话：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   基金经管东说念主可根据联系法律、法例的要求，采取其他适合要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   量度东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   量度电话：(86 21) 3135 8666   传真: （86 21) 3135 8600   量度东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师 大成优质精选羼杂型证券投资基金                              招募说明书   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、林恩丽   量度东说念主：林恩丽                      六、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据相关法例和《大成优质精选羼杂型证券投资基金合同》的联系章程，基金合同已于   （二）基金的类型和运作方式   基金类型：羼杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型、洞开式   基金存续期限：不按期   （三）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资金额的限制   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期说明中给予裸露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金经管东说念主应在 10 个办事日内向中国证监会说明并提倡惩办决策，如持 续运作、迁徙运作方式、与其他基金合并或者阔别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书             七、基金份额的申购、赎回与迁徙   （一）申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时候（若本基金参与港股通来回且该办事日为非港股通来回日 时，则基金经管东说念主可根据践诺情况决定本基金是否洞开申购、赎回及迁徙业务，具体以届时 的公告为准），但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时候在申 购驱动公告中章程。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回驱动公告中章程。   在细则申购驱动与赎回驱动时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或迁徙苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的种种基金份额净值为基 准进行狡计； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据销售机构章程的顺序，在洞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目 处理。   如遇来回所或来回市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 来回系统或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影 响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形灭亡的下一个办事日划出。   基金经管东说念主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询苦求的阐述情况。若申购不顺利或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实接纳 到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东说念主 应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 部分或全部基金份额赎回。本基金不错对投资者每个基金来回账户的最低基金份额余额作念出 章程，具体章程请见相关公告。 他方式变相回避 50%蚁合度限制。 限，具体章程请参见更新的招募说明书或相关公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可采取上述措施对基金限制给予限定。具体见基金经管东说念主相关公告。 限制。基金经管东说念主必须在调节实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度格外用途   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老磋磨筹集的资金格外投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，同期区分 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                  招募说明书 普通客户申购和通过直销柜台申购的待业金客户。投资东说念主在一天之内要是有多笔申购，适用 费率按单笔分别狡计。C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额具体申购费率如下：                申购金额（M）              申购费率                M＜100 万元             1.50%            元            元                M≥500 万元             1000 元/笔   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收 取相应的申购用度。   待业金客户在基金经管东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率实行，不再享有费率扣头。                持未必候（T）             A 类基金份额赎回费率                   T   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金坚不绝持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；坚不绝持有 A 类基金份额不少于 30 日但 少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；坚不绝持 有 A 类基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额 的 50%计入基金财产；坚不绝持有 A 类基金份额不少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。                    （注：1 个月=30 日） 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书             持未必候（T）      C 类基金份额赎回费率               T  针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销磋磨，按期或不按期地开展基金促销活 动。在基金促销举止期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳当调低 基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率除名相关法律法例以及监管部门、自律法律解释的 章程。   （七）申购份额与赎回支付金额的狡计方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   A 类基金份额   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额－固定申购用度 大成优质精选羼杂型证券投资基金                              招募说明书   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某普通客户投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0170 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170 = 96，875.29 份   例：某普通客户投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   本基金的赎回金额狡计公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，不绝持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.50%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，不绝持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码，分别狡计和公告种种基金份额净 值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到少量点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在今日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行稳当顺序，不错稳当延 迟狡计或公告。   （八）申购与赎回的登记 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书 权益并办理登记手续。 权益并办理相应的登记手续。 驱动实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在环节不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者越过基金份额总额的 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金经管东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的 申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管 东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金经管东说念主不错采取比例阐述 等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。 要是法律法例、监管要求调节导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金经管东说念主在履行稳当程 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在环节不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应按 章程报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎 回时可预先采取将当日可能未获受理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金迁徙中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁徙中转入苦求份额总额后的余额)越过前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 顺序实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有阻挠或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采取宽限赎回或取消赎回。 采取宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的种种基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生多数赎回且存在单个洞开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金 份额越过前一洞开日的基金总份额的 10%时，本基金经管东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 越过前一洞开日基金总份额 10%的赎回苦求实施宽限赎回，宽限的赎回苦求与下一洞开日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的种种基金份额的基金份额净值为基础狡计赎 回金额，依此类推。对该单个基金份额持有东说念主占前一洞开日基金总份额 10%的赎回苦求， 与当日其他赎回苦求一皆，按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”方式处理。如 下一洞开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额 10% 的，络续按前述法律解释处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个洞开日内苦求赎回的基金份额占 前一洞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金经管东说念主在履行稳当顺序后，有权根据那时市集环境调节前述比例和办理措施，并在 章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得越过   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并依照《信息裸露 办法》的联系章程在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 停公告。 章程，在章程媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的种种基金 份额净值。基金经管东说念主亦不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候， 届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十三）基金迁徙   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，相关法律解释由基金经管东说念主 届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛勤，对于适合条件 的非来回过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十六）按期定额投资磋磨   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资磋磨，具体法律解释由基金经管东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按期定额投资磋磨时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资磋磨最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的来回景观或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如相关法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务法律解释。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 届时发布的相关公告。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书                   八、基金的投资   （一） 投资方针   本基金在严格限定风险的前提下，从生意模子和竞争力等维度进行研究分析，在传统行 业和新兴行业中筛选出优质个股，尽力基金资产的经久踏实升值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、创业板格外他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票 市集来回互联互通机制下允许投资的章程范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股 通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、场所 政府债、可迁徙债券格外他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同 业存单、银行进款(包括契约进款、按期进款等)、货币市集器用、股指期货、国债期货，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会的相关章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当顺序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不越过本基金股票资产的 50%）；本基金每个来回日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股指期货、国债期货的投资比例除名国度相关法律法例。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行稳当顺序后， 不错调节上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金的投资策略分为两方面：一方面体目下采取“从上至下”的方式对权益类、固定 收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体目下对单个投资品种的精选上。   一）大类资产配置策略   本基金将密切存眷股票、债券市集的运行现象与风险收益特征，详尽分析宏不雅经济时事、 国度政策、市集流动性和估值水对等因素，判断金融市集运行趋势和不同资产类别在经济周 期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，制定股票、债券、 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 现金等大类资产之间的配置比例、调节原则和调节范围。   二）股票投资策略   本基金将充分阐发基金经管东说念主研究团队和投资团队的主动选股才调，从生意模子和竞争 力等维度评估、筛选出优质上市公司：一方面聚焦于具备订价权和行业影响力的行业龙头企 业，该类企业适合社会发展趋势的生意模子，领有持重发展远景，大略为客户创造经久踏实 的价值；另一方面聚焦于在技艺、生意模子等方面有颠覆性、改进性和变革性的前锋性企业， 该类企业具有为已矣生意模子而打造的企业竞争力，大略引颈行业潮水，使持有东说念主大略享受 中国更始式发展的后果。   具体投资层面，本基金将通过对公司基本面和股票估值两个方面进行分析，要点投资于 具有成长上风、竞争上风且估值合理的上市公司，具体如下：   （1）基本面分析   企业盈利增长是支柱股票价钱经久上升的能源，而盈利增长水平是浩繁因素共同作用的 结果，其中行业因素是影响企业增长性的着急外部因素；企业改进才调、经管水对等则是影 响企业增长性的主要里面因素。本基金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益 性采取。   ①    行业分析   本基金将通过行业发展近况分析、行业竞争结构分析和行业发展趋势分析，评价行业增 长后劲及景气度，包括行业景气驱动因素，评估其不绝性和踏实性，分析行业竞争要素，评 估内在订价模式，寻求产业人命周期较早，市集化进度高，成心于不绝积聚订价才调的细分 行业，具体如下：   A．行业发展近况分析，主要包括：行业增长率、家具蚁合度、企业地域分散分析；发 达国度行业发展现象及行业梯度震动趋势分析；政府政策导向分析等。   B．行业竞争结构分析，主要包括：行业价值链分析及行业内主导竞争作使劲分析；行 业内主要竞争者财务现象格外竞争策略分析；行业所处周期及需求现象分析等。   C．行业发展趋势分析，主要包括：行业将来需求趋势及行业演变法律解释分析；行业内购 并整合的可能性分析等。   ② 企业研究   本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业改进才调、经管水平、筹议理念和方 法论的定性分析，评价企业的增长后劲，要点存眷偏经久化价值取向的企业，并分析企业经 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书 营的不绝踏实性，具体如下：   A．利润增长水平分析，主要包括：企业主营业务收入增长率分析；企业净利润增长率 分析；企业净资产收益率分析；企业资产欠债水平分析等。   B．企业改进才调分析，主要包括： 企业主营家具是否顺应大众破钞潮水，是否适合 时间特征；企业是否采取了不易被效法和不易受到竞争敌手反击的改进，并具备较强的产业 链订价才调，确保企业在较长一段时候内独享改进带来的逾额利润，并扩大市集占有率；企 业是否具有品牌上风、资源独占等中枢竞争上风等。   C．企业经管水平分析，主要包括：企业是否具有明确的发展策略；企业是否具有较高 的资源配置效率；企业经管团队是否有趣股东权益等。   （2）估值分析   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，覆按市盈率（P/E）                                           、 市净率（P/B）        、市销率（P/S）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、 摊销前利润（EV/EBITDA）等一系列估值目的，给出股票详尽评级，从中采取估值水平相 对合理的公司。   本基金将勾通公司基本面以及股票估值分析的基本论断，采取具有竞争上风且估值具有 劝诱力的股票。基金司理将按照公司的投资决策顺序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根 据市集波动情况构建股票组合并进行动态调节。   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需存眷：   （1）香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的各别对股票投资价值的影响，比如行业 分散、来回轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利通知等 方面；   （2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   三）债券投资策略   本基金的债券投资采取持重的投资经管方式，赢得与风险相匹配的投资收益，以已矣在 一定进度上回避股票市集的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析将来市集 利率趋势及市集信用环境变化标的，详尽推敲不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在践诺的投资运作中，本基金将运用久期限定策略、收益率弧线策 略、类别采取策略、个券采取策略等多种策略，获取债券市集的经久踏实收益。   本基金对可迁徙债券的投资主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书 方面详尽推敲。本基金在不同的市集环境中，对可迁徙债券投资的投资导向也有所不同。一 般而言，在熊市环境中，更多地存眷可迁徙债券的债性价值、上市公司的信用风险以及条目 博弈的价值；在牛市环境中，则更多地存眷可迁徙债券的股性价值。      四）资产支柱证券投资策略      本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，预计资产池将来现金流变化，并通过研究标的证券刊行条目，预计提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格限定风险的情况下，勾通讯用研究和流动 性经管，采取风险调节后收益高的品种进行投资，以期赢得经久踏实收益。      五）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将以套期保值、投资组合避险和灵验经管为目的，通过套期保值策 略，对冲系统性风险，草率组合构建与调节中的流动性风险，尽力风险收益的优化。      在构建套期保值组合过程中，基金经管东说念主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金经管东说念主将存眷股票组合 beta 值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的干预，通过多量数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。      在套期保值过程中，基金经管东说念主将握住细腻和握住修正套保策略，动态经管套期保值组 合。主要办事包括：基于合理的保证金经管策略严格进行保证金经管；对投资组合 beta 系 数进行实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta 值越过预先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时调节；进行股指期货合约的提前平仓或延期决策管 理。      六）国债期货投资策略      国债期货当作利率生息品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金经管东说念主将按摄影关法律法例的章程，勾通对宏不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券市集 进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上， 以套期保值为目的投资国债期货，尽力已矣基金资产的经久踏实升值。      七）存托凭证投资策略      在限定风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。      （四） 投资限制 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不越过本基金股票资产的 50%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 臆度狡计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股臆度狡计），不越过该证券的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基 金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适合 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得越过该资产支柱 证券限制的 10%；   （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得 越过其种种资产支柱证券臆度限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书   （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货来回，需除名下列投资比例限制：在职何来回日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得越过上一个来回日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，臆度（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系章程；   （16）本基金参与国债期货来回，需除名下列投资比例限制：本基金在职何来回日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有 的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差狡计） 应当适合基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一来回日基金资产净值的 30%；   （17）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书 的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调节后的章程实行。   为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱格外他不耿介的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主格外控股股东、践诺限定东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。相关来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。环节关联来回应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调节上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受相关限制或按调节后的章程实行。   （五） 事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率*70%+中证详尽债券指数收益率*20%+恒生指数收益率*10%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限制大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以详尽反应沪深 A 股市集合座推崇，具有细密 的市集代表性和市集影响力。中证详尽债券指数是中证指数有限公司编制的详尽反应银行间 和来回所市集国债、金融债、企业债、央票及短融合座走势的跨市集债券指数。恒生指数采 用流通市值加权法狡计，并为每只成份股的比重上限树立为 10%，是反应香港股市价钱走 势最有影响的一种股价指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准能 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 够客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准，以及要是将来指数发布机构不再 公布上述指数或改造指数称号时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可按照监管部门要求履 行稳当顺序后变更事迹比拟基准并实时公告。   （六） 风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金、 但低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及来回法律解释等各别带来的独特风险。   （七） 基金经管东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九） 基金的投资组合说明   基金经管东说念主的董事会及董事保证本说明所载辛勤不存在不实记录、误导性述说或环节遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本说明中的财务目的、 净值推崇和投资组合说明等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者环节遗漏。   本投资组合说明所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度说明。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                        招募说明书                                                    占基金总资产的比例       序号           式样             金额（元）                                                       （%）              其中：股票                145，350，431.27          71.95              其中：债券                             -              -                    资产支柱证券                      -              -              其中：买断式回购的                         -              -              买入返售金融资产              金臆度                                                    占基金资产净值比例       代码          行业类别           公允价值（元）                                                       （％） A            农、林、牧、渔业               7，977，550.00           4.03 B            采矿业                   12，928，761.00           6.54 C            制造业                   66，854，895.54          33.80 D            电力、热力、燃气及             16，573，195.00           8.38              水坐褥和供应业 E            建筑业                               -              - F            批发和零卖业                            -              - G            交通运载、仓储和邮              5，732，878.00           2.90              政业 H            住宿和餐饮业                            -              - I            信息传输、软件和信             10，894，893.29           5.51              息技艺服务业 J            金融业                   24，383，149.40          12.33 K            房地产业                              -              - L            租借和商务服务业                          -              - M            科学研究和技艺服务                         -              -              业 N            水利、环境和全球设                  5，109.04           0.00 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                                    招募说明书                    施经管业 O                  住户服务、修理和其                          -                   -                    他服务业 P                  教育                                 -                   - Q                  卫生和社会办事                            -                   - R                  文化、体育和文娱业                          -                   - S                  详尽                                 -                   -                    臆度                    145，350，431.27              73.49      无。                                                                   占基金资产                                                    公允价值     序号     股票代码           股票称号        数目（股）                        净值比例                                                     （元）                                                                    （％）      无。      无。      无。      无。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形 年 1 月 9 日因债券承销业务与债券来回/投资业务间“防火墙”征战不到位、余额包销业务 未严格实行调理授信要求、包销余券处置超期限、结构性进款家具联想不适合监管要求，内 嵌生息来回不确切、本行贷款及贴现资金被用于购买本行结构性进款、搭理资金用于偿还本 行贷款受到国度金融监督经管总局浙江监管局处罚（浙金罚决字〔2024〕1 号）。本基金认 为，对杭州银行的处罚不会对其投资价值组成骨子性负面影响。 非法通过储蓄柜台销售投资连结型保障家具、代销利益不细则的保障家具未按章程提供无缺 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书 合同材料等受到国度金融监督经管总局处罚（金罚决字〔2023〕29 号）；于 2023 年 12 月 行高等经管东说念主员任职情况、监管检验发现问题整改不力等受到国度金融监督经管总局处罚 （金罚决字〔2023〕41 号）。本基金以为，对征战银行的处罚不会对其投资价值组成骨子 性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                 称号          金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与臆度可能有尾差。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                                招募说明书                              九、基金事迹     基金经管东说念主依照恪尽责守、教授信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率格外与同期事迹比拟基准收益率的比拟     大成优质精选羼杂 A                                             事迹比拟                          净值增长     事迹比拟                净值增                          基准收益     阶段                   率模范差     基准收益               ①-③       ②-④                长率①                          率模范差                            ②       率③                                              ④   大成优质精选羼杂 C                                             事迹比拟                          净值增长     事迹比拟                净值增                          基准收益     阶段                   率模范差     基准收益               ①-③       ②-④                长率①                          率模范差                            ②       率③                                              ④   （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动格外与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书   注：本基金合同章程，基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组 合比例适合基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例适合基金合同的约定。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以格外他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的支柱和刑事职责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书                   十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券来回景观的来回日以及国度法律法例章程需要对 外裸露基金净值的非来回日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、银行进款本息、资产支柱证券、股指期货合约、国债期货合 约、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金经管东说念主在细则相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门联系章程。      一）对存在活跃市集且大略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接纳最近来回日的 报价细则公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不成确切反应公允价值的， 草率报价进行调节，细则公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。      二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有迷漫可利用数据和 其他信息支柱的估值技艺细则公允价值。接纳估值技艺细则公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。      三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在估值 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调节并细则公允价 值。      （四）估值方法      （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及环节变化因素，调节最近来回市价，细则公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所市集上市来回的可迁徙债券，按照逐日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生 环节变化，按最近来回日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；如最近来回日后经济环境发生了环节变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调节最近来回市价，细则公允价钱；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调节以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应接纳估值技艺细则其公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程细则 公允价值。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在领会各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近来回日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近来回日结算价估值。如法律法例今后另有 章程的，从其章程。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调节或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金调节日或践诺支付日进行相应的估值调节。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及相关法 律法例的章程或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东说念主对基金净值的狡计结果 对外给予公布。   （五）估值顺序 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （六）估值过错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主际遇损失的，过错的职责东说念主应当对由于该 估值过错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值过错职责方也曾积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值过错职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值过错的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过错 职责方仍草率估值过错负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调节接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细则 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值狡计过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个洞开日来回结果后按基金类别狡计当日的基金资产净值和种种基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值过错处理； 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、稳当、合理的措施进行检验，然则未能发现该 过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责，但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书                十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相关的信息裸露用度；    《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%的年费率计提。 狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性划出 给基金经管东说念主，由基金经管东说念主划付给登记机构，登记机构收到后按相关合同章程支付给基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约章程，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的相关用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的各项用度均为含税价钱，具体 税率适用中国税务主管机关的章程。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书                    十三、基金收益与分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已矣收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值。 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金兼并类别每一基金份额享有同平分配 权；      在不违反法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金经管东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行调节，不需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决策的细则、公告与实施      本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的联系章程在章程媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法律解释》 实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书                十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照联系章程编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书                   十五、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适合《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息裸露办法》                                   、《流动性风 险经管章程》、《基金合同》格外他联系章程。相关法律法例对信息裸露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主格外日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的确切性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金信息通过适合 中国证监会章程条件的用以进行信息裸露的世界性报刊（以下简称“章程报刊”                                   ）及《信息 裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息辛勤。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具辛勤概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书 东说念主大会召开的法律解释及具体顺序，说明基金家具的本性等波及基金投资者环节利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生《信息裸露办法》所述的环节 变更的，基金经管东说念主应在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作的，基金经管 东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具辛勤概要的信息发生环节变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具辛勤概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛勤概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作 的，基金经管东说念主不再更新基金家具辛勤概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛勤概要、《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金家具辛勤概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。   二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前，登载于章程媒介上。   三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站裸露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   六）基金按期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在章程网站上，并将年度说明教导性公告登载在章程报刊上。基金年度说明中的财务司帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在章程网站上，并将中期说明教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度说明，将季 度说明登载在章程网站上，并将季度说明教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期说明“影响投资者决策的其他着急信息”项 下裸露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金的 独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度说明和中期说明中裸露基金组联合产情况格外流动性风险 分析等。   七）临时说明   本基金发生环节事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件： 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书    《基金合同》阔别、基金计帐； 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到环节 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   八）基金投资资产支柱证券的信息裸露   基金经管东说念主应在基金年报及中期说明中裸露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券 市值占基金净资产的比例和说明期内整个的资产支柱证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中裸露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和说明期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   九）基金投资股指期货的信息裸露   基金经管东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说明书（更新）等文 件中裸露股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针等。   十）基金投资国债期货的信息裸露   基金经管东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说明书（更新）等文 件中裸露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针等。   十一）基金投资港股通标的股票的信息裸露   基金经管东说念主应在基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明等按期说明和招募说明书 （更新）等文献中裸露本基金参与港股通来回的相关情况。   十二）显露公告   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息裸露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开显露。   十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   十四）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   十五）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息裸露内容与 花样准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期说明、 更新的招募说明书、基金家具辛勤概要、基金计帐说明等公开裸露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采取裸露信息的报刊，单只基金只需采取一 家报刊。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息， 并保证相关报送信息的确切、准确、无缺、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介裸露信息，而且在不同媒介上裸露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计说明、法律办法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阔别后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息裸露的情形   (1)不可抗力；   (2)发生暂停估值的情形；   (3)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制 启用日发表办法且适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项 审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主狡计各项投 资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应符 合《企业司帐准则》的相关要求。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书      （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值当作基数计提。 方可列支，且不得收取经管费。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复蓝本回等方式复原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。      侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。      侧袋账户资产全部完成变现并阔别侧袋机制后，基金经管东说念主应实时遴聘适合《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计办法。      （七）侧袋机制的信息裸露      在启用侧袋机制、处置特定资产、阔别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。      基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分章程的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期说明中裸露说明期内侧袋账户相关信息， 基金按期说明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度说明 进行审计时，草率说明期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年度说明裸露等发表审计意 见。                     十七、风险揭示 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书   投资于本基金主要濒临以下风险：   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资面目和来回轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现金样子来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响而使购买力 下降，从而使基金的践诺投资收益下降。   （5）国际竞争风险   跟着中国市集洞开进度的栽种，上市公司的发展势必要受到国际市集同类技艺或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业时事而事迹下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不细则性。   （6）上市公司筹议风险   上市公司的筹议现象受多种因素的影响，如经管才调、行业竞争、市集远景、技艺更新、 财务现象、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹议 不善，其股票价钱可能下降，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以意想的变化。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能实足幸免。   流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   本基金的投资市集主要为证券来回所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率型来回 景观，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征， 详尽评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开 日苦求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其采取宽限办理赎 回苦求的措施。   在市集大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法草率投资者多数赎回的情形时，基 金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法例及基金合同的章程，选取宽限办理 多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价等流动性风险经管器用当作缓助措施，投资者将濒临其赎回苦求被暂停或宽限办理、收 到赎回款项的时候晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于种种流动性风险经管工 具的使用，基金经管东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在践诺运 用种种流动性风险经管器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基 金经管东说念主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权益。   基金来回敌手方发生来回爽约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现爽约、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质地下降导致债券价钱下降，形成基金财产损失的风险。   （1）股指期货与国债期货投资风险   本基金参与股指期货与国债期货来回。期货当作一种金融生息品，具备自身独特的风险 点。投资期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险、和操魄力险。具体为： 主要的风险。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险。 金而带来的风险。 故障等原因形成损失的风险   （2）资产支柱证券投资风险   本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券是一种债券性质的金融器用。资产支柱证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金经管东说念主将本着严慎和限定风 险的原则进行资产支柱证券投资，请基金份额持有东说念主存眷包括投资资产支柱证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   （3）存托品种投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与存托凭 证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享 有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的 特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （4）基金进入计帐期的相关风险   基金进入计帐顺序后，基金经管东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市集波动、流 动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、计帐用度等原因，基金份额持有东说念主将可 能濒临最终收到的全部计帐款偏离该基金终末运作日公告的净值信息的风险。此外，基金进 入计帐顺序后，如因持有流动受限证券暂时无法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为 限进行分配，待该类流动受限证券全部变现后进行再次分配，因此，若该类流动受限证券一 直无法变现，基金份额持有东说念主将濒临剩余计帐款收取时候不细则的风险。   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面限定存在弱势或者东说念主为因素形成操作造作 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书 或违反操作规程等原因可能引致风险，举例，越权非法来回、司帐部门欺骗、来回过错、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的各式来回行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产际遇损失。基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券来回所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市集危境、行 业竞争、代理机构爽约等超出基金经管东说念主自身顺利限定才调之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法律解释等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买 单申报将濒临失败的风险；在联交所不绝来回时段或收市竞价来回时段，港股通当日额度使 用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入来回的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在来回时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最斥逐算汇率。港股通来回日日终，中国证券登记结算有限职责公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔来回，细则来回践诺适用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。 都有一定的限制，而且此类限制可能会握住调节，这些限制因素的变化可能对本基金进入或 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 退出当地市集形成坚苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或障碍的影响。 投资标的、市集轨制以及来回法律解释等各别带来的独特风险。参与香港股票投资还将濒临包括 但不限于如下特殊风险：   a.香港市集实行 T+0 反转来回，且证券来回价钱并无涨跌幅落魄限的章程，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   b.唯有内地与香港两地均为来回日且大略得志结算安排的来回日才为港股通来回日。港 股通机制下来回日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不成 正常来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将濒临在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回服务公司认定的来回颠倒 情况时，内地证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在 暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   d.本基金因港股通股票权益分拨、迁徙、上市公司被收购等情形或者颠倒情况，所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，相关来回所另有 章程的除外；因港股通股票权益分拨或者迁徙等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、迁徙或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有当作狡计基准；投票数目超出持零散量的，按照比例分配持有基数。   f.基金投资范围包含港股通股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产 对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的调节，存在不合港股进行投资 的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊来回风险。   （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制征战、东说念主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来回、欺骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值技艺仍导致公允价值存在环节不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应 当暂停基金估值，基金份额持有东说念主将濒临无法实时赎回所持有的基金份额的风险。   （7）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有际遇损失的风险，以及证券市集、 基金经管东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常办事，从而有影响基金的申购和赎回 按正常时限完成的风险。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书        十八、基金合同的变更、阔别与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阔别事由   有下列情形之一的，经履行相关顺序后，《基金合同》应当阔别： 相接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阔别情形出刻下，由基金财产计帐小组调理领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 律办法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书                   十九、基金合同内容提要      （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一）基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；      （9）担任或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与迁徙苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回、迁徙 和非来回过户等业务法律解释； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教授信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹议方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》格外他联系章程，履行信息裸露及说明义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》格外他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予阴私，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关辛勤 15 年以上； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时候发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到联系辛勤的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临落幕、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金经管东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支柱基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以教授信用、辛苦尽责的原则持有并安全支柱基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业景观，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）支柱由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的环节合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》格外他联系章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前给予阴私，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具办法，说明基金经管 东说念主在各着急方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的章程进行；要是基金经管东说念主有未 实行基金合同及托管契约章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关辛勤 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其录用的登记机构处接纳基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书      （15）依据《基金法》                、《基金合同》格外他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临落幕、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；      （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛勤；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）雅致阅读并慑服《基金合同》                     、招募说明书等信息裸露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阔别的有限职责；      （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和法律解释      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法例的章程实行。      一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）阔别《基金合同》；      （2）更换基金经管东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）迁徙基金运作方式；      （5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范或栽种销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会顺序； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书      （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或臆度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率；      （3）调节基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法律解释进行调节；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；      （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干预。   三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、录用的公证机关格外量度方式和量度东说念主、表决 办法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主理有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明注解适正当律法例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式（包括但不限于汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主 细则并在会议通知中列明）在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或基金合同约定的其他方式（包括但不限于汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议通知中列明）进行表决。若基金份额持有东说念主采取非书面方式进行表 决的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的表决办法。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿公布相关 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额持 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通知不参加收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持有东说念主所持有 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的录用东说念主理 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明注解适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错采取书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，也不错接纳书面、汇聚、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议通知载明的 期限内，以会议通知载明的灵验方式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权录用书。   五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条章程顺序细则和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 大成优质精选羼杂型证券投资基金                         招募说明书 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和 量度方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以卓越决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁徙基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、阔别《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字传闻明注解，不然提交适合会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议通知章程的表 决办法视为灵验表决，表决办法迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 大成优质精选羼杂型证券投资基金                          招募说明书 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主速即公布计票 结果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当速即公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等章程， 但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调节，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同灭亡和阔别的事由、顺序   一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二）《基金合同》的阔别事由   有下列情形之一的，经履行相关顺序后，《基金合同》应当阔别： 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 相接的；    《基金合同》约定的其他情形；   三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阔别情形出刻下，由基金财产计帐小组调理领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律办法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东说念主民共和国证 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性 公告登载在章程报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   （四）争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另 有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自络续针织、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门卓越行政区和台 湾地区法律）统带并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景观 和营业景观查阅。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                             招募说明书                     二十、基金托管契约内容提要    （一）托管契约当事东说念主    一）基金经管东说念主    称号：大成基金经管有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    成立时候：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，中国证监会证监基字〔1999〕    注册本钱：贰亿元东说念主民币    组织样子:有限职责公司    筹议范围：基金经管业务、发起设立基金及中国证券监督经管委员会批准的其他业务    存续期间：不绝筹议    电话：   0755-83183388    传真：0755-83199588    量度东说念主：肖剑    二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    量度东说念主：廖林    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织样子：股份有限公司    注册本钱：35，640，625.7089 万元    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    存续期间：不绝筹议 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   筹议范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；支柱箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督、核查   一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、创业板格外他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票 市集来回互联互通机制下允许投资的章程范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股 通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、场所 政府债、可迁徙债券格外他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同 业存单、银行进款(包括契约进款、按期进款等)、货币市集器用、股指期货、国债期货，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会的相关章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当顺序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不越过本基金股票资产的 50%）。本基金每个来回日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股指期货、国债期货的投资比例除名国度相关法律法例。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行稳当顺序后， 不错调节上述投资品种的投资比例。 进行监督：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不越过本基金股票资产的 50%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 臆度狡计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管且本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（同 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股臆度狡计），不越过该证券的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管且本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处 于洞开期的按期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金经管东说念主经管且本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适合 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得越过该资产支柱 证券限制的 10%；   （10）本基金经管东说念主经管且本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种 资产支柱证券，不得越过其种种资产支柱证券臆度限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （14）本基金参与股指期货来回，需除名下列投资比例限制：在职何来回日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得越过上一个来回日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，臆度（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系章程；   （15）本基金参与国债期货来回，需除名下列投资比例限制：本基金在职何来回日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有 的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差狡计） 应当适合基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一来回日基金资产净值的 30%；   （16）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并狡计。   除上述第（2）、（6）、（11）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金经管东说念主应 当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 的投资的监督与检验自基金合同收效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调节后的章程实行。   基金经管东说念主领略基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等因素影 响，基金经管东说念主应为托管东说念主系统调节预留所需的合理必要时候。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   法律、行政法例或监管部门取消或调节上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受相关限制或按调节后的章程实行。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主格外控股股东、践诺限定东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。相关来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。环节关联来回应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   基金经管东说念主参与银行间市集来回，应按照审慎的风险限定原则评估来回敌手资信风险， 并自主采取来回敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券来回的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东说念主，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明内容确切、准确、无缺。基金托管东说念主不合基金 经管东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍实行来回 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回结算方 大成优质精选羼杂型证券投资基金                     招募说明书 式进行来回。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才调等 波及到进款银行采取方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 采取进款银行。因基金经管东说念主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责， 相关损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先行赔付职责后，有权要求相关职责东说念主进 行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金经管东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流通受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 联系问题的通知》等联系法律法例章程。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包括由于发布 环节音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金经管东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述辛勤书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛勤后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述辛勤。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的确切、 无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有迷漫的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通 知》章程，对基金经管东说念主是否慑服法律法例进行监督，并审核基金经管东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资流通受 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 限证券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补充书面说明，并保留梭巡基金经管东说念主风险经管部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估说明等备查辛勤的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝实行联系指示。因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权说明中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主得意担连带职责。   二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、相 关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作格外他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约联系章程时，应实时以书面样子通知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通 知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面样子向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者际遇的损失。   对于依据来回顺序尚未成交的且基金托管东说念主在来回前大略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反关法律法例章程或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即通 知基金经管东说念主，并向中国证监会说明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来回顺序也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管 东说念主，并说明中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督说明的，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有环节非法行动，应立即说明中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无耿介根由，断绝、阻拦基金托管东说念主根据本契约章程欺骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应说明中国证监会。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据经管东说念主指示办理计帐交收、相关信息裸露 和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故延伸实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约格外他联系章程时，基金经管东说念主应实时以书面样子通知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐述并以书面样子向基金经管东说念主发出回函。在限期内， 基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金经管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应说明中国证监会。基金 经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有环节非法行动，应立即说明中国证监会和银行业监督经管 机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金 经管东说念主核查托管财产的无缺性和确切性，在章程时候内回应基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介根由，断绝、阻拦基金经管东说念主根据本契约章程欺骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金经管东说念主应说明中国证监会。   （四）基金财产的支柱   一）基金财产支柱的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与独处。 联系当事东说念主细则到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时通知基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售服务契约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托管阅历 的生意银行开设的大成基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金召募期满或者基金经管东说念主决定住手基金发售，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、                《运作办法》等联系章程后，由基金经管东说念主遴聘适合《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募 的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东说念主按章程办理退 款事宜。   三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支柱基金的银行进款。 该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的经管应适合《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现金经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管章程》、            《利率经管暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他章程。   四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书      五）债券托管账户的开立和经管       《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入世界银行间同行 拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，正本由基金托管东说念主支柱，基金经管东说念主保存副本。      六）其他账户的开设和经管      在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根 据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法律解释使用并管 理。      七）基金财产投资银行进款证实书等什物证券的支柱      基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库。属于基金托管 东说念主践诺灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主支柱期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验限定或支柱的证券不承担支柱责 任。      八）与基金财产联系的环节合同的支柱      由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的环节合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主支柱。除本契约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的环节合同期应 尽可能保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献支柱部门      （五）基金资产净值狡计与复核      一）基金资产净值的狡计      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个 估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书 制。国度法律法例另有章程的，从其章程。基金经管东说念主每个估值日狡计基金资产净值及种种 基金份额净值，并按章程公告。   基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                       《证券投资基金司帐核算业务率领》格外 他法律、法例的章程。基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管 东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个洞开日来回结果后按基金类别狡计当日的种种基金份 额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认 可的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、资产支柱证券、股指期货合约、国债期货合 约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的环节事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济 环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及环节变化因素，调节最近来回市价，细则公允价钱；   ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   ④对在来回所市集上市来回的可迁徙债券，按照逐日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生环节 变化，按最近来回日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；如最近来回日后经济环境发生了环节变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变 化因素，调节最近来回市价，细则公允价钱；   ⑤来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。来回所市集挂 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 牌转让的资产支柱证券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；   ⑥对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，草率市集报价进行调节以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集 举止很少的情况下，应接纳估值技艺细则其公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司股东公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程细则公允 价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在领会各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按契约或约定利率逐日 阐述利息收入。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）股指期货合约及国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且 最近来回日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近来回日结算价估值。如法律法例今后另 有章程的，从其章程。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书   （8）本基金外币资产价值狡计中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的 汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调节或其他原因导致基金践诺交征税金 与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金调节日或践诺支付日进行相应的估值调节。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实行。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及相关法 律法例的章程或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东说念主对基金净值的狡计结果 对外给予公布。   三）估值差错处理   因基金估值过错给投资者形成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其承 担的职责，有权向过错东说念主追偿。   当基金经管东说念主狡计的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐述后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相 应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息过错，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不成发现 该过错，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计过错形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延过错而引起的投资者或基金的损失， 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书 由提供过错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券/期货来回所格外登记结算公司等机构发送的数据过错或不可抗力等原因，基 金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、稳当、合理的措施进行检验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值过错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责，但基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   当基金经管东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，相关各方应本着 辛苦尽责的立场再行狡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金经管东说念主的狡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值狡计顺延过错而引起的损失由基金 经管东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，分别独处时树立、登录和支柱本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   五）基金按期说明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具辛勤概要的信息发生环节变更的，基 金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书、基金家具辛勤概要并登载在章程网站 上；基金招募说明书、基金家具辛勤概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金阔别运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具辛勤概要。   基金经管东说念主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度说明编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期说明编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度说明 编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个办事日内完成月度说明，在月度说明完成当日，对说明加盖公章后， 以加密传真方式将联系说明提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面通知基金经管东说念主。基金经管东说念主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完 大成优质精选羼杂型证券投资基金                           招募说明书 成季度说明，在季度说明完成当日，将联系说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 起两个月内完成中期说明，在中期说明完成当日，将联系说明提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金经管东说念主。基金经管东说念主在每年结 束之日起三个月内完成年度说明，在年度说明完成当日，将联系说明提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调节，调节以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的说明上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐说明、季度说明、中期说明或年度说明复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时教导。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与支柱   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支柱的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》阔别日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支柱，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应按照目下相关法律解释分别支柱基金份额持有东说念主名册。支柱方式不错接纳电子或 文档的样子。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》阔别日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》阔别日等波及到基金着急事项日历的基金份额持有 东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版样子妥善支柱基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 大成优质精选羼杂型证券投资基金                       招募说明书 用途，并应慑服阴私义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支柱基金份额持有东说念主名册，应按联系 法例章程各自承担相应的职责。   （七）争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，络续针织、辛苦、尽责地履 行《基金合同》和托管契约章程的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统带。   （八）托管契约的修改与阔别   一）托管契约的变更与阔别   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约阔别：   （1）《基金合同》阔别；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被烧毁、停业或有其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金经管东说念主落幕、照章被烧毁、停业或有其他基金经管东说念主领受基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阔别事项。   二）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管契约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                        招募说明书 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阔别情形出刻下，由基金财产计帐小组调理领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律办法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性 公告登载在章程报刊上。   四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                            招募说明书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金经管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金经管东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务式样。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金经管东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务磋议、基金账户查询、来回情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、辛勤修改等专项服务。    （二）详尽对账服务    大成基金为持有东说念主提供详尽对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采取定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金经管东说念主迎接持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金经管东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及来回情况查询、个东说念主辛勤修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上来回服务    本基金经管东说念主已开通个东说念主投资者网上来回业务。个东说念主投资者通过基金经管东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、迁徙、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 辛勤修改、来回密码修改、来回情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的开通时候以另行公告为准。    （五）按期定额投资磋磨    基金经管东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上来回系统为投资者提供按期定额投 资服务（本公司网上来回系统的按期定额投资服务目下仅对个东说念主投资者开通）。通过按期定 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书 额投资磋磨，投资者可依托固定的渠说念，按期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告 或磋议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金经管东说念主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                                   招募说明书                   二十二、其他应裸露的事项   （一）本基金经管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门目下无环节诉官司项。   （二）最近 3 年本基金经管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等经管东说念主员莫得受到任 那处罚。   （三）2024 年 1 月 29 日至 2024 年 7 月 28 日发布的公告： 告》。 概要更新》、      《大成优质精选羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金家具辛勤概要更新》。 的公告》。 告》。 告》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                    招募说明书          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公景观， 并刊登在基金经管东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时候免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。 大成优质精选羼杂型证券投资基金                      招募说明书                   二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公景观和营业景观，在 办公时候内可供免费查阅。    《大成优质精选羼杂型证券投资基金基金合同》；    《大成优质精选羼杂型证券投资基金托管契约》；    《大成基金经管有限公司洞开式基金注册登记业务法律解释》； 大成优质精选羼杂型证券投资基金                  招募说明书                         大成基金经管有限公司

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